网上购彩票2019:中介管理漏洞多 交易所重罚5家券商-沐川新闻网

                                                            网上购彩票2019:中介管理漏洞多 交易所重罚5家券商-沐川新闻网

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                                                            【库里再次接受手术】

                                                            据该人士介绍﹡♀⊿,目前南京证券在开展股票质押式回购业务过程中▽⊿∴,采取合规风控先行的原则、一单一议的审核措施⊿☆⊙,并对业务进行持续监控和动态管理↑。“公司自开展该项业务以来没有发生过风险事项?⊙△。同时∴∟,已严格按照监管要求◇⊙〇,进一步健全完善风险控制体系和措施∴┊,严格控制业务规模π♀,确保合规经营、风险可控▽∟﹡。”

                                                            南京证券、财富证券、英大证券、万联证券和中邮证券被处分

                                                            “股票质押式回购业务在我国开展时间并不算太长▽┊♂,作为类贷款业务⊿,每家券商的尽调工作要求在监管和自身管控要求下不尽相同⊿。我公司自开展该项业务以来始终坚持稳中求进、严控风险的发展思路?♂,针对股质业务自身的风险特性☆♂↑,我公司将继续坚持‘一单一议’的原则↑☆♀,加强多渠道收集信息〇π,严格按监管要求并结合自身经验进一步梳理、提高对尽调工作的要求◇,努力防范各类风险↑﹡⌒。”南京证券方面表示〇。

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                                                            公告显示□,因在开展股票质押式回购交易中┊∵,存在对融入方准入尽职调查不充分、融出资金管理不完善的问题⌒∴。经上海证券交易所纪律处分委员会审核通过∟,上交所和深交所作出对公司予以暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月的纪律处分?,即自2019年11月30日(含当日)至2020年2月29日(含当日)♂,不得新增股票质押式回购交易业务初始交易↑▽。

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                                                            5家券商被处分12月2日晚间♂⊿,南京证券公告称◇,在10月8日收到上交所和深交所下发的纪律处分事先告知文件后⊿π,近日上交所和深交所分别向公司下发正式的纪律处分决定文件﹡▽。

                                                            而从目前机构总质押额排序来看?□∵,总质押额在100亿元以下的机构(含非券商机构)多达1541家☆┊◇,其中1259家的总质押额在10亿元以下∴。这意味着♂,股票质押市场已经形成“二八”格局♀∟∟,在收紧监管的背景下△☆,中小券商面临的竞争或将越发激烈♂∟┊。

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                                                            据记者不完全统计↑↑,包括上述5家券商在内π☆,今年下半年共计有8家券商相继领到罚单∵∴。

                                                            “监管高度重视股票质押风险↑♀,中介机构应该时刻警醒自己‘守门员’的角色↑♂,审慎评估融入方的信用风险和履约能力π♀↑。”某大型券商对《中国经营报》记者表示⊿⊿。

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                                                            尽调、监控压力升级从上述5家券商此前收到的警示函来看π┊┊,其大部分“受罚”原因均在于开展股票质押式回购交易业务过程中〇▽∴,尽职调查和持续监控不到位等相关问题┊⊙。

                                                            原标题:中介管理漏洞多 交易所重罚5家券商

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                                                            今年以来⌒↑♂,股票质押业务罚单不断♂〇┊,监管持续收紧成为明显趋势□♂∴。随着日前南京证券(601990.SH)10月公告的上交所和深交所“处罚预告”正式落地?◇,今年下半年在股票质押业务上?,已有8家券商收到“罚单”◇◇∵。其中☆∴,大部分为小型券商或正在业务扩张期的中型券商┊☆π。

                                                            值得注意的是⊿↑,该处罚并非个例⊙◇。11月29日〇〇,上交所、深交所同时发布了5份纪律处分决定书π⊙▽。除了南京证券♂,财富证券、英大证券、万联证券和中邮证券也遭到了纪律处分□。在深交所发布的会员监管动态中提及□,“本周(2019年11月25日-11月29日)△?,本所针对5家会员在股票质押式回购交易业务中存在制度不完善、尽职调查不到位、融入方和标的证券管理不严格、融出资金管理不完善等违规行为↑▽,分别给予暂停股票质押回购交易权限3个月或6个月的纪律处分♂。”

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                                                            在记者获取的某大型券商尽调流程中☆〇,材料清单长达数页♂♂,涉及除常规融资方财务现状、现金流状况、资金用途、偿债能力的分析外♂△,还包括融资方潜在业务合作机会、商业运营逻辑、上下游议价能力等♂。不过▽?♂,上述业内人士提及﹡,尽调工作、持续跟踪在技术层面并不是难点┊┊,“中小券商的压力实际上还在于规模、资金实力相比大型券商处于较弱势的地位∴,市场优质的标的大多已被一梯队券商分食♂,中小券商属于‘被动竞争’⊿。这时候业务定位才是问题的核心◇。”

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                                                            对于处罚的落地♂◇♂,南京证券方面提及☆□,“公司高度重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理〇♂◇,对于存在的问题□?,公司严格按照监管要求积极整改▽♂⊙。公司将引以为戒〇▽〇,切实加强风险管控♀⊙,促进业务平稳健康发展☆△。”

                                                            具体来看△⌒,财富证券、万联证券和南京证券类似π┊♀,被暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月△⌒↑,英大证券和中邮证券被暂停6个月⌒。同样〇,这5家券商此前均已收到地方证监局的警示函↑▽。

                                                            同时▽,就3个月的暂停会对经营、业绩造成何种影响的问题〇﹡,南京证券方面告诉记者π☆?,“截至目前◇,我司存续质押项目履保指标均高于风控线﹡▽♀,整体风险可控⊿☆。”

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                                                            2018年中国证券业协会发布了《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》□∟,强调中介机构在业务开展过程中对风险的把控♂♂。其中π⊙,明确提到证券公司应当建立健全融入方尽职调查制度□☆,明确资质审查标准和信用评估指标☆,对融入方的身份、财务状况、经营状况、信用状况、担保状况、资金用途、风险承受能力等进行尽职调查和有效评估﹡◇。同时〇,对于持续风险跟踪上☆∵⌒,也明确了证券公司应当制定业务持续管理制度π,对待购回交易进行持续跟踪管理↑∵。

                                                            实际上∵◇,近年来股票质押式回购交易业务违约情况频发□◇,成为市场的重要“风险点”┊↑⊙。

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