证监会撤销华信证券的全部业务许可-行业资讯

                                                                                    2019年11月15日 20:12 来源:行业资讯 编辑:一分快3走势图

                                                                                    一分快3走势图

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                                                                                    2018年8月∵,中国证监会对华信证券违法违规行为立案稽查⌒∴?。经查明□﹡?,华信证券存在以下违法事实:一是将自有资金为股东提供融资;二是以购买和租赁房产名义向股东关联方划款;三是以证券资产管理客户的资产为股东提供融资π。

                                                                                    三是行政清理工作完成后☆♂,华信证券剩余资产、负债依法纳入华信集团统一处置∴□。三、问:专业机构的选择有何考虑◇〇?答:中国证监会按照《证券公司风险处置条例》的规定⊿∟,在充分考虑专业机构的主观意愿、专业能力、业务资质、过往经验等因素的基础上⊙,按照规定程序遴选确定□,分别委托国浩律师(北京)事务所、国泰君安证券股份有限公司作为华信证券风险处置的行政清理机构、托管机构⊙。专业机构按照《证券公司风险处置条例》的相关规定履行职责⌒∵,中国证监会对专业机构的履职情况进行监督和考核∟。

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                                                                                    五、问:华信证券经纪业务客户资产是否安全☆♀﹡,处置对经纪业务有何影响⊙☆?答:目前⊿,华信证券经纪业务客户资金、资产安全完整♂。华信证券经纪业务客户资金按规定存放于第三方存管银行△,并纳入全市场客户资金监控系统的监控♀。华信证券客户持有的证券资产按规定存管于中国证券登记结算有限责任公司♂,资产安全充分保障?♀▽。行政清理期间▽▽,托管组负责华信证券经纪业务的正常运行♂,客户证券交易不受影响┊↑,客户证券买卖、资金转入转出正常进行┊⊙┊。证券类资产转让后〇□π,受让方将按规定履行经纪业务客户的交易服务及账户管理等职责☆。

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                                                                                    华信证券违法为股东及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标不符合规定且至今未改正⊿,严重损害客户合法权益▽,公司已不符合持续经营证券业务规定⊿。按照《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》有关规定♀□⌒,中国证监会依法作出撤销华信证券全部业务许可的行政处罚及相应的监管措施〇,并对华信证券进行行政清理和托管↑。中国证监会将有序推进处置工作↑⊙△,切实保护投资者合法权益△⊙。

                                                                                    四、问:华信证券目前情况如何∵?答:自2018年3月华信证券违法违规风险爆发以来♂,中国证监会向华信证券派驻风险监控现场工作组⌒〇♂,对公司经营、管理进行监控♂□⌒。现场监控一年多以来∵⌒⊙,公司妥善处理了涉众债务∴↑,逐步压缩业务规模〇▽,同业业务了结□,客户资产安全⌒□,无逾期未清偿债务△♀﹡。

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                                                                                    此次对华信证券撤销业务许可并实施风险处置系针对公司重大违法违规行为依法予以惩处的个案♂♂┊,目的是维护法律法规严肃性、整肃行业纪律∟♀,严厉打击损害投资者合法权益的行为π∵⌒。合规经营是证券行业发展的底线⌒▽﹡,中国证监会对违法违规行为始终保持高压态势⌒﹡,发现一起∵◇∟,查处一起△┊﹡,切实保护投资者合法权益⊙⌒,维护证券业健康发展的良好环境△♀﹡。

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